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【大河财立方音书】1月8日，东吴证券公告，收到证监会《行政惩处决定书》（〔2025〕1号），因在为国好意思通信、紫鑫药业非公配置行股票保荐业务中未尽力遵法，出具的干系文献存在乌有记录等问题，东吴证券被罚没超1336万元。

公告称，经证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公配置行股票提供保荐（主承销）就业，在执业过程中未尽力遵法，出具的《刊行保荐书》《非公配置行股票刊行过程与认购对象合规性的发挥》等文献存在乌有记录，包括：未对交易业务内控过程审慎核查、拜访流于体式。张琦、王新为署名保荐代表东谈主。

对上述犯科行径，证监会决定：充公东吴证券保荐业务收入94.33万元，并罚金100万元；充公承销业务犯科所得471.69万元，并罚金50万元。算作径直肃穆的主宰东谈主员张琦、王新均被告戒、罚金70万元。

同期，东吴证券为紫鑫药业2014年非公配置行股票提供保荐就业，执续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未尽力遵法，出具的《刊行保荐书》《执续督导保荐责任回顾发挥书》等文献存在乌有记录，包括：未对在地林下参要紧采购契约进行审慎核查、未对刊行对象践诺认购义务才调审慎核查、执续督导时辰未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东谈主（含执续督导期）。

针对紫鑫药业名堂，证监会决定：充公东吴证券保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚金。径直包袱东谈主蒋序全被告戒，并罚金20万元；径直包袱东谈主李佳佳被告戒，并被罚金10万元。

责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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